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威胁或轻侮会增多公众对政策腐败的因循吗？北约的定约威逼和服务分管

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作家：Brian Blankenship，迈阿密大学政事学助理确认，筹商有趣为国外安全、国外趋奉

开首：Brian Blankenship, “Do Threats or Shaming Increase Public Support for Policy Concessions? Alliance Coercion and Burden-Sharing in NATO,” International Studies Quarterly, Vol.68, No.2, 2024.

导读

在北约这个公共最大的军事定约中，好意思国如何通过威胁与施压，促使其他友邦分管更多防务背负？这背后荫藏着若何的政事考量与计谋逻辑？

在国外政事中，威逼（coercion）是国度收尾其指主义主要技艺，因为与参与干戈或武装突破比较，威胁施加伤害为国度提供了以较低资本收尾其指主义可能性。在什么要求下，国度不错使用威逼技艺来动荡指标国的公众公论使得该国作念出有益于自己的政策腐败？现存筹商较多聚焦于在仇怨国度的布景下使用负面制裁的威逼，漠视了同意奖励或保留奖励的积极诱因的作用。在本文筹商的军事定约布景下，威逼围绕着国度通过威胁放弃（threat of abandonment）保留积极诱因的才调变动。现存文件标明，定约成员不错哄骗“被放弃”恐惧，来为我方在趋奉伙伴处取得有益腐败。关联词，对于被放弃的威胁算作分管防务背负（defense burden-sharing）动机的有用性的把柄仍然有限。

本文紧扣面前公共安全格式变化，潜入探讨了好意思国在北约里面如何哄骗“威胁放弃”的策略，来升迁友邦增多国防开支的意愿。作家发现，当好意思国明确发出放弃盟友的威胁时，这一策略常常会凯旋地迫使这些国度的公众因循增多国防开支。关联词，令东说念主不测的是，只是依靠“轻侮”或“号召共同义务”并弗成有用地引发友邦的趋奉意愿，以至可能欺上瞒下。

在复杂的国外定约中，如何均衡威胁与同意，成为了决定政策成败的迤逦。筹商标明，有要求的威胁，即在放弃威胁的同期提供一定进程的保护保证，是促使友邦作念出腐败的最有用神志。

小序

本文使用在波兰和德国进行的一项拜谒实验来评估好意思国的几种信号——保护保证（assurances of protection）、威胁放弃、对共同义务和服务的范例性号召和对孝敬不及的盟友“点名和轻侮”（“name and shame”），是如何影响友邦公众对增多本国军费开支的因循。筹商遣散标明，被放弃的威胁增多了友邦公众对提高国防开支的因循度，而号召和“点名轻侮”这么的步履则莫得明显效率。同期，好意思国保护的保证并不会减少友邦公众对提高国防开支的因循，何况将威胁与保证相荟萃（淌若有的话）会增多这些威胁的影响。因此，当被放弃的威胁不从压根上破裂指标国对好意思国保护的信心时，威胁是最有用的。本筹商对于瓦解定约政事和公众压力的效用以及对于饱读吹国防背负分管的政策辩护具有启示有趣。

威逼与防务背负分管

威逼在定约背负分管中施展进犯作用，因为在莫得威逼的情况下，盟友有动机结伙伴国的便车。这是因为投资国防资本不菲，淌若不错的话，列国可能更任性将这些资本转嫁给其他国度。这在与大国结成分歧称定约的弱国中尤为常见。分歧称定约的“自主-安全”交游模子使得指标国（即弱国）在吸收辅助国（即强国）放弃信号后更有可能增多其防务背负分管。

威逼的最好策略是将刑事服务的威胁与淌若盟友遵守则不会践诺刑事服务的保证相荟萃。换言之，有要求的压力（conditional pressure）不错最猛进程上鼓励指标国遵守发送信号国的愿望。另外，当被放弃的威胁愈加显赫时，即当指标国认为威胁更真确且更发怵被放弃的后果时，放弃威胁更有可能增多指标国内公众对降服发送威胁信号国要求的因循。同期，当指标国感知到更高等别的外部威胁时，其被放弃的后果将被由此放大，被放弃的威胁效用在此要求下也变得更为卓著。

基于以上筹商，本文作出以下假定：

H1a: 被放弃的可能性将增多国内公众对增多防务背负分管的因循度，尤其所以有要求的压力体式。

H1b: （安全）保证将减少国内公众对增多防务背负分管的因循度。

H1c:  假如被放弃的威胁愈加显赫，被放弃的可能性将更有用地增多国内公众对增多防务背负分管的因循度。

H1d: 被放弃的可能性将引发对外部威胁的担忧和被放弃的恐惧。

替代的揣度：怀疑定约威逼的事理

其他不雅点则指出了使用刑事服务威威逼使盟友腐败的局限性。第一种不雅点认为，在定约（尤其是好意思国定约）的布景下，威逼不妥贴取得腐败；相背，不错通过号召友邦的团体瓦解（sense of community）、互相义务和羞耻感来更有用地劝服对方作念出更多孝敬。第二种不雅点认为，威逼频繁无法取得更多数的腐败，因为这可能会激愤指标国并坚决他们的违犯决心。

（一）算作社会关系的定约：义务的作用

定约以及更平淡的国外组织，不仅是自为的器具，同期亦然由“适合性逻辑”界定的社会关系。这些不雅点因循范例性号召（normative appeal）增多公众对政策变化的因循。

有几种可能的劝服体式能增多公众对防务背负分管的因循。一方面，东说念主们可能会祈望指标国会对共同价值不雅和身份的召唤作念出回话。然则需要属目的是，行动体可能但愿因循与他们有共同价值不雅和身份的伙伴，并保护他们免受伤害，但这并不一定意味着任性作念出片面的政策腐败。因此，本文并莫得平直测试共同价值诉求的效率。另一方面，对于范例、义务和公说念的文件标明，辅助国可能和会过指出这么作念与友邦因循其伙伴的同意相一致来迫使指标国分管背负，从而劝服他们增多国防开支既是他们的服务，也相宜集体利益。国度还不错“点名轻侮”趋奉伙伴，责问他们未能履行义务。关联词，“点名轻侮”在定约背负分管的作用尚不解确。终末，发送信号国也可能通过增多我方对定约的孝敬来饱读吹背负分管。此处逻辑以互惠为起点：在身先士卒的历程中，辅助国不错号召指标国的公说念感，让他们以为我方有义务作念出更多孝敬。

基于以上筹商，本文作出以下假定：

H2a: 强调共同义务和利益的压力将增多公众对更多的国防背负分管的因循。

H2b: 淌若发送信号国增多我方的国防孝敬，指标国公众将更任性因循本国承担更多的国防背负分管。

H2c:  强调共同义务和利益的压力会引发说念德义务感。

（二）威逼的潜在副作用

另一种不雅点可能认为，威逼施压不仅弗成增多对政策腐败的因循，以至可能欺上瞒下，减少对政策腐败的因循。公众压力会裁减指引东说念主作念出腐败的才调，以免他们显得心虚。不异，“点名和轻侮”也可能起到副作用，因为这会被视为对国度主权和身份的报复。

与此同期，政事情怀学筹商标明，威逼常常会引发“起义”（reactance），即指标抵制其他行动者更动其行动的企图的一般倾向。起义源于对试图限制行动者行动开脱的负面情怀，导致震怒，最终导致指标拒却遵守，以至为了重申寂寥性而作念相背的事情。

基于以上筹商，本文作出以下假定：

H3a: 迎面对外部压力时，指标国将不肯意因循更大的防务背负分管，止境是当这种压力包括威胁或轻侮的意图时。

H3b: 分管背负的外部压力会引发震怒情怀。

筹商假想

为了测试这些互相矛盾的假定，并评估友邦公众是否会对威逼作念出反映，作家在波兰和德国这两个北约定约的成员中进行了一项拜谒实验，时刻为2022年10月14日至30日。这两个国度齐有本色性的利益，因为按GDP盘算，德国和波兰区别是北约的第一大和第七大欧洲成员国。此外，两国在两个进犯方面有所不同。当先是两国面对俄罗斯的脆弱性，波兰与俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰平直陆地交界，而德国则莫得。因此，现存文件可能祈望波兰受访者更容易吸收背负分管的压力。第二是两国面前在达到北约约定的国防支拨至少占GDP 2%的尺度方面的达标进程，波兰跳跃了这个尺度，但德国莫得。因此，作家对于德国的受访者进行“点名和轻侮”压力的测试。即在拜谒时，这个成员国莫得达到明确的分管背负的祈望；在实验中，被拜谒者被呈现一个假定的场景，在这个场景中，好意思国的政策制定者饱读吹他们的国度在国防上耗尽更多。现象的多样特征是赶紧的，然后要求每个受访者对每种现象中增多或减少其国度军费开支的因循度进行评级。实验是在Qualtrics对每个国度的成年东说念主进行5到10分钟的简短在线拜谒。该拜谒还包括关系东说念主口统计信息的问题，如受访者的性别、年纪和莳植水平。

在通盘拜谒历程中，每个被拜谒者必须通过两次属眼光检查。本次拜谒的样本量为3985东说念主，其中波兰有1848东说念主，德国有2187东说念主。波兰和德国受访者收到了区别译成波兰语和德语的问卷。这两个样本的受访者齐是赶紧弃取的，按性别和年纪进行抽样在拜谒的每个部分中，问题以赶紧限定呈现，以减少排序效应。

（一）实验要求

在实验中，被拜谒者会看到好意思国要求他们的国度在国防上耗尽更多的现象的一般描摹：

你当今会看到一个与酬酢政策关系的假定现象。这种情况是一般性的，与今天的新闻事件无关。在展示了场景之后，您将被问及几个问题。

你的国度通过北大泰西合同组织与好意思国缔盟，该定约要求其成员互相保护，免遭武装报复。思象一下这么一个场景：北约正在琢磨该定约需要若干军事力量。在这种情况下，好意思国要求你的国度增多国防开支，以便为定约的集体驻扎作出更大的孝敬。

波兰受访者会看到以下五种好意思国的要求神志（德国受访者为六种）。

表格1：实验中的好意思国要求神志，每一个要求被赶紧弃取的概率十分

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（表格开首：译者翻译）

（二）抑止变量

本筹商检测的抑止变量包括：受访者的年纪、受莳植进程、性别和政事有趣。此外，为了管理波兰和德国样本之间的异质性，作家加入了一个国度级的杜撰变量，标明受访者是来自波兰也曾德国。

（三）因变量

本筹商的主要遣散变量是受访者对增多或减少军费开支的因循进程。受访者被要求根据以下问题对每种情况进行1-5分的评分:“在这种情况下，你但愿你的国度的军费开支发生什么变化?”回答边界从1（显赫减少）到5（显赫增多）。

除了测试因循国防开支的影响成分外，作家还探讨了影响因循的因果机制(H1d，H2c和H3b)。在实验场景和对国防开支因循度的问题被呈现后，受访者还会被问到一系列以赶紧限定呈现的附加问题。

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（表格开首：译者翻译）

（四）统计步履

本文使用普通最小二乘法追思（ordinary least squares regression）对模子进行估算。模子如下：

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其中，i对受访者进行索引。国防开支（DefenseSpending）是一个序数变量（1-5），用于辘集受访者对更多或更少军费开支的因循，好意思国压力（USPressure）是每个场景中选拔的好意思国压力类型的选项向量，Xi是受访者水平抑止变量的向量，包括标明受访者来自德国或波兰样本的杜撰变量，δi是赶紧邪恶项。

（五）遣散

主要处理效率如下图1所示。

图1 每个处理要求对受访者因循其国度在国防上耗尽更多（1-5）的影响，置信区间为95%

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图1a的顶部袒露了包含和不包含抑止的处理效率。蓝线清晰每个处理要求和对照要求之间的通俗均值差。图1b的底部将样天职为波兰语和德语子样本。最有用的处理步履是有要求压力和无要求放弃。这些遣散本色上相称大，区别相称于国防开支偏好的0.2和0.15个尺度差变化，或者比抑止要求下的国防开支偏好的平均水平（3.475）增多约7%和5%。这比德国和波兰国籍、性别和莳植进程的所有影响还要大，相称于20岁以上的年纪互异。保证要求也有近似的积极影响，尽管在95%的水平上，这种影响在统计上并不十分显赫（p < 0.12）。比较之下，国内压力、号召义务和轻侮要求的影响在统计上险些为零，点推测接近于零。

说七说八，这些遣散标明，放弃威胁不错增多公众对国防开支的因循。奇怪的是，这种情况并不适用于“国内压力”要求，该要求将“有要求压力”要求与好意思国国会和公众但愿废弃好意思国定约的声明相荟萃。这标明，可能存在一个阈值，跳跃这个阈值，威胁的真确性就会裁减盟友对威逼者可靠性的见解，从而裁减其有用性（见下文）。此外，筹商遣散险些莫得把柄标明，强调共同义务或轻侮孝敬不及的伙伴国事有用的。

（一）异质性处理效应

假定1c还揣度了受访者对处理要求的反映的异质性，即被好意思国放弃威胁更卓著的受访者将更容易受到被好意思国放弃威胁的影响。遣散见图2。在处理分派前清晰更发怵外部报复的受访者更有可能因循在强调放弃威胁的处理要求下增多国防开支，包括国内压力要求。关联词对好意思国的信心对处理效率影响不大。这可能是因为对好意思国的信心是处理要求的一个成分，因此受访者处理前的信心可能被处理后的信心所遮蔽。

图2 异质处理效率。每个子图沿x轴袒露了关系实验要求对国防开支偏好的处理效率（y轴），其95%的置信区间取决于受访者对威胁的预处理感知（a）或对好意思国的信心（b）

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（二）因果机制

为了探索假定1d、2c和3b，作家测试了处理要求是否与一系列出奇的处理后遣散关系，即：(1)外部威胁感知；(2)对好意思国的不信任；(3)增多国防开支的说念德义务感；(4)震怒和苦恼的嗅觉（“起义”）。

H1d可能认为，强调放弃可能性的压力会增多受访者对外部报复的恐惧，裁减他们对好意思国的信心。反过来，H2c会祈望“保证”“号召共同义务”和“轻侮”的处理步履会引发说念德义务感，从而增多国防开支，而H3b则会祈望好意思国的压力会引发震怒和苦恼感，尤其是强调威胁和刑事服务并示意内疚的更严厉的处理步履。

遣散如图3所示。H1d和H3b的预期得到了很好的因循。

通盘三种要求齐引发了对好意思国的震怒、恼怒和不信任情怀，但“有要求压力”处理的影响最小。中介分析的遣散标明，这一互异有助于“有要求压力”要求的有用性，因为它对震怒、恼怒和对好意思国的不信任的影响，仅减少了其处理效率的粗略一半，而“无要求放弃”和“国内压力”要求则有更大的影响。

数据只部分因循了假定H2c。只消“再保证”要求引发了对孝敬的说念德义务感，而“义务号召”和“轻侮”要求并未影响任何次要遣散。此外，中介分析标明，“再保证”对受访者因循国防开支的微小积极影响，主要归因于这种说念德义务感。

图3 每个处理要求对几个次要遣散的影响，置信区间为95%

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论断

总体而言，遣散标明，天然依赖威胁和刑事服务如实会产生适度的副作用效率，但最有用的争取国防开支因循的步履仍然是强调放弃的威胁。此外，“有要求压力”通过威胁放弃提供了增多国防开支的物资激励，但将这一威胁与增多开支后不会被放弃的再保证相荟萃，幸免了“无要求放弃”和“国内压力”要求所引发的震怒、恼怒和对好意思国的不信任感，这些情怀扼制了这些处理的有用性。

词汇蓄积

threat of abandonment

威胁放弃

defense burden sharing

防务背负分管

normative appeal

范例性号召

译者：赵逸然，中山大学国外关系学院，筹商有趣为好意思国同盟、对冲、东北亚地区。

校对 | 于依言 孙溶锴

审核 | 施榕

排版 | 郭洪纾

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